為(wèi)深入貫徹落實省聯社合規銀(yín)行(xíng)建設要求，提升合規對發展的(de)促進和保障作用(yòng)，泗洪農商銀(yín)行(xíng)認真分析合規工作面臨的(de)形勢，理(lǐ)清合規銀(yín)行(xíng)打造思路(lù)，明确合規體系建設任務(wù)，著(zhe)力抓好(hǎo)(hǎo)各管理(lǐ)層級職責履行(xíng)，确保合規銀(yín)行(xíng)建設各項舉措有力落地(dì)。
嚴抓“兩會(huì)一層”履職。該行(xíng)把合規組織架構作為(wèi)合規銀(yín)行(xíng)建設的(de)基本保障，在(zài)《合規體系三年規劃》中，明确建立由董事長(cháng)作為(wèi)合規工作第一責任人、行(xíng)長(cháng)作為(wèi)合規執行(xíng)第一責任人、監事長(cháng)作為(wèi)合規監督第一責任人，各部室、支行(xíng)共同參與的(de)合規工作機制。在(zài)具體措施落實上，由行(xíng)長(cháng)親自分管合規管理(lǐ)部，帶領高(gāo)級管理(lǐ)層制定合規政策，編排合規管理(lǐ)計(jì)劃，動态評估計(jì)劃執行(xíng)情況。同時，由董事會(huì)每半年審議(yì)一次高(gāo)級管理(lǐ)層提交的(de)合規報(bào)告，每年至少一次對合規管理(lǐ)的(de)有效性作出全面評價；由監事會(huì)每半年對董事會(huì)和經營層合規管理(lǐ)工作進行(xíng)實質性評價；高(gāo)級管理(lǐ)層根據董事會(huì)和監事會(huì)審議(yì)和評價情況對存在(zài)問題缺陷進行(xíng)研究解決，保障合規銀(yín)行(xíng)建設工作長(cháng)效開展。
嚴抓條線部門(mén)履職。在(zài)合規銀(yín)行(xíng)打造進程上，該行(xíng)把2017年作為(wèi)完善機制年，把2018年作為(wèi)重點突破年，把2019年作為(wèi)持續優化(huà)(huà)年，對每個(gè)階段均明确不(bù)同的(de)任務(wù)和要求，并形成了具體的(de)工作台賬，按照(zhào)目标、措施、時限分解到各個(gè)條線部門(mén)，由合規管理(lǐ)部對責任部門(mén)合規任務(wù)完成情況進行(xíng)督查、考核，對未按照(zhào)要求完成任務(wù)的(de)、未開展相關工作的(de)部門(mén)負責人給予不(bù)同程度的(de)經濟處罰，對因方案實施不(bù)到位而影響等級行(xíng)考核的(de)，進一步加大懲處力度，倒逼各責任部門(mén)認真履職，落實好(hǎo)(hǎo)合規銀(yín)行(xíng)建設各項舉措。
嚴抓合規管理(lǐ)員履職。由人力資(zī)源部和合規管理(lǐ)部梳理(lǐ)合規條線崗位職責，強化(huà)(huà)專職、兼職合規管理(lǐ)員隊伍建設，嚴格按照(zhào)專職合規管理(lǐ)員不(bù)低于本單位在(zài)職員工總數(shù)1%，并不(bù)少于5人的(de)标準予以增配，同時确保各部室、支行(xíng)兼職合規管理(lǐ)員實現全覆蓋，并配套以相對較高(gāo)的(de)薪酬機制和晉升制度，吸引、選拔優秀人才進入合規管理(lǐ)員隊伍。此外，實行(xíng)專職合規管理(lǐ)員包片制，對全轄網點分片區(qū)進行(xíng)蹲點輔導，每季度至少開展3次現場合規輔導，并建立了專、兼職合規管理(lǐ)人員及任務(wù)清單，進一步提升了各層級合規管理(lǐ)員履職的(de)規範性。